Практика по обеспечению исков

В строительном споре компаний обеспечительные меры сохраняют за ответчиком деньги или имущество, пригодные для взыскания к моменту решения. Меры применяются арбитражным судом по заявлению стороны, когда без них решение исполнить будет сложно или невозможно, либо когда истцу грозит значительный ущерб (ст. 90 АПК РФ). Рассматривают такое заявление не позднее следующего дня после его поступления, при этом стороны не вызывают (ст. 93 АПК РФ). Но одной суммы долга для ареста мало: от заявителя ожидают подтверждений, что ответчик выводит активы, сворачивает дело или иным путём уклоняется от исполнения.

Обзор подготовлен редакцией рейтинга на основе открытой практики арбитражных судов и разъяснений в постановлении Пленума ВС РФ от 01.06.2023 № 15 об обеспечительных мерах. Здесь нет описаний дел конкретных участников рейтинга. Из определений о применении и об отмене мер, размещённых в электронных карточках дел на kad.arbitr.ru, понятно, какие аргументы суды признают убедительными. Если вы подрядчик с неоплаченными актами или заказчик, перечисливший аванс, оцените сначала, какие активы у контрагента есть и что с ними происходит.

Зачем подрядчику и заказчику обеспечительные меры

Строительные споры идут долго. Между подачей иска и исполнительным листом проходят месяцы: первая инстанция, апелляция, иногда экспертиза. За это время компания-должник может перевести деньги на аффилированных лиц, продать технику, сменить руководителя или начать ликвидацию. Обеспечительная мера фиксирует положение до решения.

Подрядчик прибегает к ней, если заказчик не оплачивает принятые работы, но при этом платит иным кредиторам или переводит деньги в другое место. Заказчику мера требуется, когда подрядчик получил крупный аванс, бросил объект и, по имеющимся данным, готовится к банкротству. Субподрядчик прибегает к ней реже: нередко и сам его должник дожидается платежа от генподрядчика.

Особую группу образуют споры, вытекающие из государственных и муниципальных контрактов. Когда заказчиком выступает бюджетное или казённое учреждение, суды, как правило, не накладывают арест на его счета: взыскание с таких организаций идёт по особым правилам Бюджетного кодекса, через органы казначейства. Подрядчику по госконтракту обеспечительная мера против заказчика обычно не нужна, а вот заказчик против подрядчика ею пользуется, когда аванс перечислен, а работы остановлены.

Мера не равна победе. Она лишь сохраняет предмет спора. Если иск отклонят, меры отпадут, а ответчик получит право требовать возмещения убытков, которые они ему причинили.

Основания из ст. 90 АПК и как их доказывают в строительных делах

Суд проверяет три вещи: соотнесение меры с предметом иска, её пропорциональность требованию и действительность угрозы неисполнения решения. В разъяснениях 2023 года Пленум ВС РФ отметил: доказывать угрозу с той же степенью достоверности, что и обстоятельства самого спора, заявителю не требуется. Хватает разумных подозрений в том, что без этой меры решение останется неисполненным. При этом основой для подозрений служат факты, а не одни только опасения.

Аргументы, с которыми суды, как правило, соглашаются:

• выписки из ЕГРЮЛ о начале ликвидации или реорганизации должника, смене участников и директора в период спора;
• сведения о продаже недвижимости и транспорта после получения претензии;
• сведения о многочисленных исках к ответчику и о возбуждённых в отношении него исполнительных производствах;
• письма, в которых должник открыто отказывается от оплаты и объясняет это нехваткой средств;
• признаки фиктивности: отчётность с нулевыми показателями при больших оборотах по договору.

Доводы, которые суды отклоняют: общая ссылка на «недобросовестность ответчика», крупный размер долга без иных обстоятельств, сам факт неоплаты. Неоплата и так составляет предмет иска, поэтому сама по себе угрозой неисполнения не считается.

Наложение ареста на деньги на счетах и на имущество где проходит граница

Чаще всего по долгам за выполненные работы применяют арест денег в пределах цены иска. Суд арестовывает не счёт целиком, а сумму в пределах требования. Остатком сверх этой суммы должник распоряжается свободно, а если на счетах денег меньше, банк удерживает новые поступления, пока сумма не наберётся.

Ответчики часто добиваются отмены ареста, доказывая, что их активы заметно превышают долг: баланс с основными средствами, договоры с госзаказчиками, отсутствие других исков. Тезис в практике звучит так: при устойчивом финансовом положении и отсутствии признаков вывода активов арест несоразмерен. Такой подход не закреплён как правило, но встречается регулярно.

Арест строительной техники, недвижимости или долей возможен, если заявитель называет конкретное имущество. Требование «арестовать всё имущество» без перечня суды удовлетворяют реже: такая мера трудно исполнима и плохо соотносится с ценой иска.

Запреты на действия: банковская гарантия, площадка, расторжение

Нередко подрядчики добиваются запрета банку выплачивать заказчику деньги по гарантии исполнения обязательств или возврата аванса. Гарантия независима от основного обязательства (ст. 370 ГК РФ), и суды крайне неохотно её блокируют. Шанс появляется лишь при очевидном злоупотреблении, например когда требование к банку предъявлено после полного исполнения контракта, подтверждённого подписанными актами.

Запрет заказчику расторгать договор или допускать на площадку другого подрядчика суды почти не применяют. Такая мера вмешивается в хозяйственную деятельность и предрешает спор. Подрядчику продуктивнее зафиксировать объёмы до прихода нового исполнителя: организовать общий осмотр, оформить акт фиксации, пригласить специалиста.

Запрет регистрационных действий с объектом недвижимости уместен, только если иск касается прав на этот объект. По денежному требованию об оплате работ такой запрет обычно признают не связанным с предметом спора.

Предварительные меры до подачи иска и встречное обеспечение

Ответчика от потенциальных убытков страхует встречное обеспечение. Обеспечение можно предоставить деньгами на депозите суда, банковской гарантией или поручительством, причём не менее половины имущественного требования (ст. 94 АПК РФ). Предоставив его вместе с заявлением, истец заметно повышает шансы на удовлетворение. Если встречное обеспечение предоставлено, АПК сужает основания для отказа, однако и тогда суд проверяет связь меры с предметом спора и её соразмерность.

Допускается применить предварительные меры ещё до предъявления иска (ст. 99 АПК РФ). В течение 15 дней после вынесения определения заявитель обязан подать иск, а также предоставить встречное обеспечение. Без поданного иска принятые меры отменяют. Такая мера пригодится, если претензионный срок ещё идёт, а вывод активов уже заметен.

Ответчик со своей стороны может предложить встречное обеспечение для замены меры: перечислить на депозит суда денежную сумму, равную цене иска. Тогда суд снимает арест со счетов, и компания продолжает работу.

Замена одной меры другой допускается по ходатайству любой стороны (ст. 95 АПК РФ). Например, арест всех счетов можно заменить арестом конкретного объекта техники или недвижимости, если его стоимость покрывает требование. Для ответчика это способ сохранить оборотные деньги, а для истца он не ухудшает положение.

Отмена и замена мер, ответственность за убытки

Отменить меру можно по ходатайству ответчика (ст. 97 АПК РФ). Заявление рассматривается судом в течение пяти дней, стороны при этом извещаются о заседании. Определение о применении мер обжалуется в апелляцию, и подать жалобу стоит параллельно с ходатайством об отмене, если первая инстанция рассматривает его медленно.

Довод об отмене строится на фактах, которых не было в заявлении истца: подробная бухгалтерская отчётность, сведения о стабильных контрактах, доказательства того, что сделки с имуществом были плановыми. Ещё один довод — мера блокирует выплату зарплаты и расчёты с субподрядчиками, а значит, причиняет ущерб, несоразмерный требованию.

При отказе в иске ответчик может потребовать от истца возмещения убытков, причинённых обеспечительными мерами (ст. 98 АПК РФ). Это реальный риск для заявителя: упущенная выгода от сорванных платежей или штрафы перед третьими лицами могут оказаться значительными. Именно поэтому перед заявлением стоит трезво оценить перспективу иска по существу.

Ходатайство о мерах: какие документы приложить и каким способом подавать

Подать его можно вместе с иском либо на любой стадии рассмотрения дела. Заявление должно содержать конкретную меру, довод о необходимости её принятия, связь с предметом спора, а при предоставлении встречного обеспечения и сведения о нём. Заявление оплачивается государственной пошлиной.

Документы, от которых результат зависит чаще всего:

1. Актуальная на день подачи выписка из ЕГРЮЛ, в которой отражены изменения за последние месяцы.
2. Информация о делах в судах и об исполнительных производствах, где ответчик выступает должником.
3. Документы о продаже или выставлении на продажу имущества.
4. Переписка, показывающая отказ платить или намерение прекратить деятельность.
5. Платёжное поручение, подтверждающее перечисление встречного обеспечения на депозит суда.

Определение о применении мер исполняется немедленно. Исполнительный лист выдаёт суд, а предъявляет его сам истец: в банк, где открыт счёт должника, или в службу судебных приставов. Промедление на этом этапе обесценивает меру: за несколько дней деньги со счёта могут уйти.

Если в мерах отказали, заявление можно подать повторно при появлении новых обстоятельств. Опишите активы контрагента и динамику их изменения: специалисты из рейтинга в категории арбитражных строительных споров объяснят, какие меры действительно сработают в вашем случае.

Электронная почта редакции: stroyspory@строительные-споры-юристы.рф. Контакты адвокатов и юристов — участников рейтинга — на страницах не размещаются.